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本文目录一览：
- 1、如何搭建和落实公司的合规管理体系?
- 2、适合合规管理体系第三方认证的国际标准是
- 3、风险管理系统包括哪些
- 4、合规风险管理体系应包括的基本要素有
- 5、什么是流程与合规风险管理系统
- 6、合规管理体系包括合规管理
如何搭建和落实公司的合规管理体系?
1、建立健全管理体系，符合企业管理规律，必须建立健全以下十个模块，以及模块与模块之间的关系。
2、(二)良好合规文化氛围只是呈现雏形 因为企业合规文化的发展普遍起步较晚，自然而然的，广大员工的合规意识就会显得相对淡薄，尚未形成合规价值观。
3、企业合规管理体系可以依据国家标准：GB/T 35770-2017《合规管理体系-指南》，可指导企业建立、实施评价和改进规范管理体系，从而达到对风险有效的应对和管控。
4、所谓“博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之”，无论是中央企业或是地方国企，均需不断建立健全自身合规管理体制机制，查漏补缺，方能深化合规，行稳致远。
5、管理体系的建立与实施，有其一般规律。管理体系是一种有规律的重复发生的活动，是基于一定目标，企业的（战略）计划、预算编制、执行和业绩评价等行为的综合。
适合合规管理体系第三方认证的国际标准是
1、标准适用于各行各业，全球已有几十万家企业、政府、服务组织及其它各类机构导入ISO9000并获得第三方认证。通过ISO9000认证，已成为组织进入市场和赢得顾客信任的基本条件。
2、ISO 14001的这一广泛适用性正反映了该标准是一个基本标准，是一个管理的框架。每个组织首先要理解标准的精要，才能在此基础上实施标准。
3、三体系认证是指ISO9001认证、ISO14001认证、OHSAS18001认证。ISO9001是国际标准化组织（ISO）制定的质量管理体系标准。
4、说到管理体系认证，那必须得说三体系认证了，质量管理体系认证ISO900环境管理体系认证ISO1400职业健康安全管理体系认证ISO45001。
5、法律分析：ISO9001是ISO9000族标准所包括的一组质量管理体系核心标准之一。ISO9000族标准是国际标准化组织（ISO）在1994年提出的概念，是指“由ISO/Tc176（国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会）制定的国际标准。
风险管理系统包括哪些
风险管理体系包括风险识别、风险估计、风险驾驭、风险监控等一系列活动。
本题考核企业风险管理体系。企业风险管理体系包括五大体系：(1)风险管理策略；(2)风险理财措施；(3)风险管理的组织职能体系；(4)风险管理信息系统；(5)内部控制系统。
全面风险管理体系包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统。
银行业金融机构全面风险管理体系包括如下内容：信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、国别风险、银行账户利采取定性8f1F8n7。率风险、声誉风险、战略风险、信息科技风险以及其他风险。
【答案】：A、C、D、E 金融风险管理是一项复杂的系统工程，由七部分组成，即衡量系统、决策系统、预警系统、监控系统、补救系统、评估系统、辅助系统。
合规风险管理体系应包括的基本要素有
1、合规风险管理体系应包括的基本要素有：合规政策； 合规管理部门的组织结构和资源； 合规风险管理计划； 合规风险识别和管理流程； 合规培训与教育制度。
2、合规风险管理体系应包括以下基本要素：合规政策；合规管理部门的组织结构和资源；合规风险管理计划；合规风险识别和管理流程；合规培训与教育制度。
3、【解析】根据《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系应包括的基本要素有合规培训与教育制度。
4、【答案】：A 合规风险管理体系具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。
5、会计风险：会计处理与税务对企业盈亏可能产生之风险，如帐务处理之妥适性、合法性、税务咨询及处理是否完备。
6、【答案】：A、B、C、D、E 合规风险管理体系的基本要素：（1）合规政策。（2）合规管理部门的组织结构和资源。（3）合规风险管理计划。（4）合规风险识别和管理流程。（5）合规培训与教育制度。
什么是流程与合规风险管理系统
流程通常是指企业合规负责部门就合规管理体系的各构成要素制定的专门合规管理规章。而合规负责部门对职能部门及业务部门的合规管理，通常限于合规审查与合规评审。
合规风险管理体系应包括以下基本要素：合规政策；合规管理部门的组织结构和资源；合规风险管理计划；合规风险识别和管理流程；合规培训与教育制度。
风险管理是一个流程，是降低和控制风险的一系列程序，涉及对企业风险管理目标的确定、风险的识别与评价、风险管理方法的选择、风险管理方案的实施以及对风险管理计划持续不断地检查和修正的一个过程。
合规管理部门有广义和狭义之分， 广义上的合规管理部门整个银行系统负有履行合规管理职责的业务条线与分支机构的统称。狭义的合规管理部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门。
【答案】：A，B，C，D，E 合规风险管理体系是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。更是银行安全稳健运营的重要基础。
所谓风险管理流程，是指从风险识别、风险评估到风险防范，以及贯穿其中的风险信息报告路径的管理全过程。虽然风险管理要保持与业务部门的独立性，但风险管理流程则必须建立在业务操作流程的基础上，实现和业务操作流程的有机结合。
合规管理体系包括合规管理
1、合规风险管理体系应包括的基本要素有：合规政策； 合规管理部门的组织结构和资源； 合规风险管理计划； 合规风险识别和管理流程； 合规培训与教育制度。
2、合规风险管理体系应包括以下基本要素：合规政策、合规管理部门、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流 程、合规培训与教育制度。故以上选项都正确。
3、合规风险管理体系应包括以下基本要素：合规政策；合规管理部门的组织结构和资源；合规风险管理计划；合规风险识别和管理流程；合规培训与教育制度。
4、【正确】建立有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项基本制度，即合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。
5、综上所述，基金公司合规管理的主要内容包括合规文化、合规政策、合规审核和合规检查。基金公司需要高度重视合规管理，建立健全的合规管理体系和机制，确保业务运作的合规性和规范性，保障市场健康、稳定发展。
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